貴州省風(fēng)險投資管理中心

貴州省科技風(fēng)險投資管理中心工作流程及規(guī)范

一、重大報(bào)告事項(xiàng)工作流程

（一）任期經(jīng)營方針和年度投資計(jì)劃；董事會的決議、報(bào)告等；監(jiān)事會的報(bào)告等材料；年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；修改公司章程等重要法律文件等事項(xiàng)。

承辦：資金管理部管理流程及權(quán)限：省風(fēng)投公司董事會、監(jiān)事會召開前2個工作日，中心派出董事或監(jiān)事向省風(fēng)投管理中心上報(bào)會議議題及相關(guān)資料→資金管理部在當(dāng)日內(nèi)提出工作意見和建議→省風(fēng)投管理中心2個工作日內(nèi)，召開主任辦公會，與派出董事或監(jiān)事溝通研究，統(tǒng)一意見→派出董事或監(jiān)事在董事會或監(jiān)事會上表達(dá)意見→會議決議報(bào)省風(fēng)投管理中心→向省科技廳報(bào)備。

（二）召開股東大會，選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；增加和減少注冊資本；發(fā)行公司債券；合并、分立、解散、清算或變更公司形式。

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報(bào)股東會議題及相關(guān)材料→資金管理部在2個工作日內(nèi)提出工作意見和建議→省風(fēng)投管理中心3個工作日內(nèi)召開主任辦公會研究，提出意見→資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)商調(diào)整、修改相關(guān)內(nèi)容→報(bào)請省科技廳確認(rèn)→召開股東會，形成決議→向省風(fēng)投管理中心報(bào)備→向省科技廳報(bào)備。

（三）申請發(fā)起全資、控股或參股機(jī)構(gòu)

承辦：行業(yè)管理部

管理流程及權(quán)限：收到申請材料→行業(yè)管理部在2個工作日內(nèi)提出工作意見和建議→省風(fēng)投管理中心3個工作日內(nèi)召開主任辦公會，提出意見→資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)商調(diào)整、修改相關(guān)內(nèi)容→材料確認(rèn)后報(bào)請省科技廳確認(rèn)→2個工作日下達(dá)批復(fù)文件→向省科技廳報(bào)備。

（四）科技風(fēng)險投資風(fēng)險補(bǔ)償資金申請

承辦：行業(yè)管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報(bào)材料→行業(yè)管理部在文件規(guī)定時限內(nèi)，開展申請補(bǔ)償機(jī)構(gòu)虧損情況核查工作，提出和匯總處理意見和建議→召開風(fēng)險補(bǔ)償專項(xiàng)資金評審會議→省風(fēng)投管理中心3個工作日內(nèi)召開主任辦公會研究，形成補(bǔ)償安排意見→報(bào)請省科技廳批準(zhǔn)→在文件規(guī)定時限內(nèi)，完成補(bǔ)償資金的發(fā)放工作→向省科技廳報(bào)備。

（五）省科技廳認(rèn)為應(yīng)報(bào)告的，如：所投機(jī)構(gòu)或公司股權(quán)退出的事項(xiàng)、風(fēng)投公司自身信用貸款的事項(xiàng)、對外持有股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)等投資方式改變的事項(xiàng)、風(fēng)投公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)所投資企業(yè)上市以及所投機(jī)構(gòu)由國有控股轉(zhuǎn)為民營控股等重大事項(xiàng)。

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：資金管理部在收到報(bào)告的2個工作日內(nèi)，提出修改意見和建議→省風(fēng)投管理中心在3個工作日內(nèi)召開主任辦公會，研究提出意見→資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)商修改、調(diào)整相關(guān)內(nèi)容→報(bào)省科技廳確認(rèn)→執(zhí)行結(jié)果報(bào)省風(fēng)投管理中心→向省科技廳報(bào)備。

二、報(bào)備事項(xiàng)工作流程

（一）單筆投資、向互為關(guān)聯(lián)企業(yè)出借短期資金或提供保證合計(jì)金額超過400萬元以上；全資、控股的擔(dān)保、小貸公司提供擔(dān)保、貸款的金額超過800萬元以上的資金使用事項(xiàng)；

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報(bào)材料→資金管理部立即給分管主任匯報(bào)→分管主任在主任辦公會上做情況通報(bào)→資金管理部歸檔管理。

（二）每年第一季度末報(bào)送上一年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；每季度完結(jié)，下一個月內(nèi)報(bào)送上一季度的會計(jì)報(bào)表；每季度完結(jié)，下一個月內(nèi)報(bào)送上一季度的業(yè)務(wù)運(yùn)營統(tǒng)計(jì)表；

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報(bào)材料→資金管理部作好數(shù)據(jù)分析，對有疑問的地方進(jìn)行深入了解，給分管主任匯報(bào)→分管主任在主任辦公會上做情況通報(bào)，如有需要，由資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)調(diào)情況→資金管理部歸檔管理。

（三）省風(fēng)投管理中心履行監(jiān)管職責(zé)提出所需的，如：政府委托所作的產(chǎn)業(yè)發(fā)展盡調(diào)報(bào)告的事項(xiàng)、對所投機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資的事項(xiàng)、委托投資管理企業(yè)的監(jiān)管報(bào)告的事項(xiàng)、所投企業(yè)發(fā)生重大事件報(bào)告的事項(xiàng)、委托投資企業(yè)工作進(jìn)展的報(bào)告事項(xiàng)、省風(fēng)投公司的全資或控股機(jī)構(gòu)董事會決議等其他資料。

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：主任辦公會議根據(jù)監(jiān)管職責(zé)提出需求→給省風(fēng)投公司書面通知→資金管理部在收到報(bào)告的2個工作日內(nèi)→省風(fēng)投管理中心在3個工作日內(nèi)召開主任辦公會，研究提出意見→下發(fā)整改通知→向省科技廳上報(bào)整改執(zhí)行報(bào)告→資金管理部歸檔管理。

三、重大報(bào)告和報(bào)備事項(xiàng)，詳見《貴州省科技風(fēng)險投資資金監(jiān)督管理辦法》。